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政治竞争导论(上)西南政法大学硕士学位论文

作者：闵涛文章来源：闵涛的学习笔记点击数：2564 更新时间：2007/11/11 3:36:35

指导教师：宋玉波　教授
作者：段明学

中国·重庆
二OO二年四月

科学之光普遍照耀，已使人人得见这一明显的真理：人类并非广大群众生来背上带有鞍座，而少数人穿着带刺的长靴、独蒙上帝的恩准可以合法地来乘骑他们的。
---- [美]托马斯·杰斐逊

政治领域内没有了竞争，人民就会软弱无能，这是再明显不过的道理。正是政治组织之间的竞争才向民众提供了作出选择的机会。没有这种机会，人民主权就等于零。
　　　　　----[美]E·E·谢茨施耐德

内　容　提　要
政治竞争是现代民主政治的基本标志。然而，长期以来，我们将政治竞争与资本主义联系在一起，不敢或不屑于对此问题进行研究。其实，与市场经济没有阶级性一样，政治竞争也没有阶级性。哪个阶级利用它，它就为哪个阶级服务。加强对政治竞争的研究，已成为中国政治转型和政治学面临的一个全新课题，本文试图填补这一空白。
全文共分四个部分。第一部分，政治竞争基本理论研究。主要探讨了政治竞争的内涵、基本特征，关于政治竞争的学说，政治竞争的作用等基本理论问题。第二部分，西方政治竞争透视。本部分客观地论述了西方政治竞争产生的历史条件，政治竞争的表现形式，西方政治竞争的本质、特色及影响等内容。第三部分，中国政治竞争的历史考察。对20世纪中国政治竞争从初步建立到消亡的历史及其成败原因作了一个理性的分析。第四部分，政治竞争：中国政治民主化的未来。主要探讨了政治竞争与中国民主政治的关系，中国实行政治竞争，走向政治民主化的现实对策及其措施。
全文主要运用了理论与实际、历史与现实相结合的研究方法，其价值在于通过对政治竞争的理论和实践、历史和现实的分析，为我国政治发展提供一个新的理论视角。

Abstract
The political competition is a primary symbol of modern democratic politics. However, it has long been associated with capitalism, which in turn discourages us to study the subject or we may just disdain to study it .Actually, political competition as well as market economy does not connote class distinctions ,instead, it serves whoever making use it. It has become a compelling task for political studies by the twist of China’s political system to make a closer study of the political competition.
The following article consists of four parts. Part one studies the primary theories of political competition, in which the connotation of political competition and its main features, its principal theories and functions are discussed. Part two deals with western political competition, in which its historical background, the way it displays itself, its nature, characters and influences will be observed. Part three studies, with a historical perspective, the political competition in china, in which a rational analysis of past experience and why it rose and fell will be studies. The last but no t the least part intends to suggest that the political democratization in china depends much on political competition. In this part, much attention is focused on the relationship between political competition and democratic politics in china and on the compelling situation that china copes with on its way to political democratization.
The article combines theory and practice as well as history and reality .It aims to provide a new theoretical point of view for the political development of china through the detailed analysis.

目录
前言 1
第一部分政治竞争一般理论 3
一、政治竞争的内涵、特征 3
（一）政治竞争的涵义 3
（二）政治竞争的主要特征 5
二、关于政治竞争的学说 9
（一）熊彼特的竞争领导权理论 10
（二）萨托利的竞争――反馈理论 12
（三）戴蒙德对竞争学说的进一步修正 12
三、政治竞争的作用 14
（一）维持政治权威的合法性 15
（二）防止腐败，确保政治权力良性运行 16
（三）塑造均衡的政治秩序，维持政治稳定 17
（四）扩大政治参与，提高民主程度 18
（五）推动政策创新，适应社会变迁 19
（六）维护人权，实现人的全面发展 20
第二部分西方政治竞争透视 23
一、政治竞争产生的历史条件 23
（一）经济因素 23
（二）政治因素 24
（三）文化因素 25
二、西方政治竞争的表现形式 27
（一）政党之间的竞争 27
（二）政党内部的竞争 32
（三）利益集团、智囊团与政治竞争 34
三、西方政治竞争的本质、特色及影响 36
（一）西方政治竞争体现了“寡头统治”的本质 36
（二）西方政治竞争的特色 37
（三）西方政治竞争的影响 40
第三部分中国政治竞争的历史考察 42
一、民初多党竞争政治及其失败 42
（一）两党制理想与多党竞争的浮现 42
（二）民初竞争性政治的历史进步性 45
（三）民初竞争性政党政治失败的原因 47
二、国民党一党统治的形成与破灭 48
三、中国共产党关于政治竞争的思想与实践 51
（一）“民主政治斗争是好现象” 52
（二）“三三制” 52
（三）建立“自由民主”的新中国 53
（四）允许“唱社会主义的对台戏” 54
第四部分政治竞争：中国政治民主化的未来 55
一、政治竞争与中国民主政治的关系 55
（一）没有政治竞争就不会有社会主义民主政治 55
（二）政治竞争是市场经济发展的必然要求 56
（三）中国国情决定了现阶段不应实行两党竞争或多党竞争，
应当在坚持中国共产党的领导下，实行适度的政治竞争 58
二、建立竞争性政治，促进中国政治民主化的思考 60
（一）改革党管干部制度，实行党内竞争 60
（二）建立健全人大代表竞选制度 65
（三）改革乡镇长选举制度，建立竞选制度 68
三、积极营造有利于政治竞争的良好社会政治环境 70
（一）大力发展生产力，为政治竞争的顺利推行
奠定坚实的物质基础 70
（二）倡导宽容、和谐的政治文化，
为政治竞争的顺利推行创造良好文化氛围 71
（三）转变执政党的执政理念与执政方式 72
（四）保障思想自由，维护基本政治权利 73
（五）推进司法独立 75
结束语 77
主要参考文献 78

前　言
1991年，美国哈佛大学政治学教授塞谬尔·亨廷顿在他的新作《第三波——20世纪后期民主化浪潮》中以一个理论家的敏锐洞察力描述和分析了近现代民主发展的历程。亨廷顿认为，近现代民主发展经历了三波浪潮，第一波民主化浪潮发生在1828－1926年，其间约有33个国家建立了民主政治。第二波民主化浪潮发生在1943－1962年，其间又有40个国家建立了民主政治。肇始于20世纪70年代的第三波民主化浪潮，以1974年葡萄牙推翻军人政权，建立民主政治为标志，迅速席卷全球。据戴蒙德分析，到1996年1月，在世界上191个国家中，117个国家形式上是民主的，占国家总数的61．3％。而且，这波民主化浪潮仍在持续扩张，它“冲击到世界上最封闭、最不可能发生变革、最被人遗忘的地方，如缅甸、蒙古、尼泊尔、扎伊尔，甚至阿尔巴尼亚。从后共产主义的东欧到后官僚威权的拉丁美洲国家，从最贫穷的赤道非洲到新富的，正在工业化的东亚，都踏上通向民主的征程。在人类历史上，从来没有这么多独立国家在期盼、建设和实践着民主政治。”
不用说，亨廷顿是以西方为中心来观察世界民主化浪潮的，他将民主化视为各非西方国家趋向和接近于西方自由民主标准的政治变革过程，并特别强调多党制和政治竞争对民主的意义。这是一种典型的西方中心主义偏见。虽然如此，第三波民主化浪潮确实存在，这却是不容争议的事实。面对世界政治发展的这样一个特征，处于现代化转型期的中国，绝对不能不作任何反应，也不可能不作任何反应。不管怎样说，西方的民主理论和实践，对于中国的政治发展是一个重要的参照物。全盘照搬是不对的，漠视不见也不是马克思主义态度。只有实事求是地对其进行批判吸收，才会有利于中国民主政治建设。
众所周知，中国二十多年来以市场为导向的经济改革，极大地促进了整个社会的变迁。社会利益的分化，中产阶级的崛起，多元集团的形成都给中国政治转型带来了新楔机。如何进一步深化政治体制改革，推进政治民主化进程，已成为关系到中国政治稳定和政治发展的一个重大问题。在我看来，经济市场化必然导致政治民主化，经济领域内的自由竞争必然导致在政治领域内实行政治竞争。这是保持政治体制的活力和适应性，促进中国政治发展之必需。正如我国著名政治学家宋玉波先生所言：“正如经济上需要有竞争才能保持活力一样，在社会生活的各个方面都离不开竞争，政治上也必须有适度的和有序的竞争才能有真正的政治民主和政治发展。” 因此，加强对政治竞争的研究，已是时代的迫切呼唤，是中国政治学面临的一个全新课题。
诚然，中国政治学自1979年邓小平发出“政治学、法学、社会学以及世界政治的研究，我们过去多年忽视了，现在也需要赶快补课” 的呼吁以来，在恢复与发展中愈来愈关注对现实政治的研究。但是，不容忽视的是，“中国政治学对中国现实政治问题的研究还不够全面和深入，有许多应由政治学回答的问题，政治学还没有去研究，去回答。” 政治竞争问题正是政治学界的一大盲区和空白，是一片未曾涉足的“彼岸领域”。究其原因，则是多方面的。长期以来，在“以阶级斗争为纲”的错误思想影响下，人们还习惯于有意无意地在某些领域设置“禁区”，不敢或不屑于研究。其实，“科学研究无禁区”，这早已成为人们的共识。科学研究最怕的是鸦雀无声，或者是在某种控驭之下的异口同声。如果说，在过去政治生活极不正常，人们的思想观念极端僵化的情况下，对某些领域设置“禁区”还情有可原，那么，在二十一世纪大力提倡“解放思想、实事求是”的新时代，在伟大祖国立志复兴的今天，如果我们仍然囿于成见而不思开拓创新，那就未免丧失了一个理论工作者的应尽职责。
本文对政治竞争的研究，仅仅是一个初步的分析，其价值在于通过对政治竞争理论和实践的分析，为我国政治发展提供一个新的理论视角。由于笔者水平所限，无论在研究的深度或广度方面都没有得到足够的拓展，但笔者希望本文的观点和材料能够在一定程度上起到抛砖引玉的作用，为以后的研究提供一些参考。

第一部分政治竞争一般理论
一、政治竞争的内涵、特征
（一）政治竞争的涵义
什么是政治竞争？这是研究政治竞争理论必须首先予以回答的问题，不解决这一问题，我们就无法进行下一步的研究。目前，国内有关政治学工具书、专著及论文很少涉及政治竞争，更谈不上对政治竞争作一个权威性的解释。就笔者手中的资料看，仅有北京师范大学陈会昌教授在其所著的一本社会学著作《竞争社会---心理---文化透视》中对政治竞争作了一个界定，他认为“政治竞争是指以政治利益为目的的竞争，它包括国家与国家的竞争，国家联盟与国家联盟的竞争，不同社会制度之间的竞争，不同阶级、党派、政治团体之间的竞争，为争取各种政治权力而进行的竞选，等等。” 从这一定义可以看出，政治竞争是一个外延十分宽泛的概念，它似乎无所不有，无时不在，因此，无法对它进行研究。
那么，是否就应该就此收笔了呢？问题恐怕不会如此简单，关键在于找到一种科学的研究方法。在这方面，马克思主义经典作家为我们树立了榜样。列宁曾概括和总结马克思的研究方法时说：“马克思在《资本论》中首先分析资产阶级社会（商品社会）里最简单、最普遍、最基本、最常见、最平凡、碰到过亿万次的关系：商品交换。这一分析从这个最简单的现象中（从资产阶级社会的这个‘细胞’中）提示出现代社会的一切矛盾（或一切矛盾的胚芽）”。同时，马克思和恩格斯也都表达过这样的思想：为了便于对问题进行深入研究，要尽可能地暂时抛开“一切混杂的附属物”，在“最少受干扰”的情况下研究事物的“纯粹形态”或典型形态。由此，我们至少可以得到这样的启发：第一，应该从最常见、最普通从而也最容易为人们所感觉到的事实出发，去把握政治竞争；第二，应该暂时抛开政治竞争的某些形式，在一种较为纯粹和典型的状态下，深入揭示政治竞争的内涵及特征。
基于此认识，我们大胆地抛开陈定义中的“国家与国家的竞争”、“国家联盟与国家联盟的竞争”、“不同社会制度之间的竞争”。那么，陈关于政治竞争的定义可以重新表述为：政治竞争指以政治利益为目的的竞争，它包括不同阶级、党派、政治团体之间的竞争，为争取政治权力而进行的竞选等等。
之所以将政治竞争作如此界定，是因为这一表述基本揭示了民主政治中政治竞争的内涵。不过，这一表述仍然不够明确、具体，如“政治利益”这一术语太抽象，难以把握。
为了更准确地弄清政治竞争的基本涵义，我们不妨引用几段西方学者关于政治竞争与民主政治关系的论述：
谢茨施耐德：民主是这样一种竞争性的政治体制，在这种体制中，相互竞争的领袖和组织以某种方式确定公共政策的选择范围，以便使公众能够参与决策过程。
林茨：倘若一个政府按照宪法定期为各种群体提供和平竞争政权的机会，而不是用武力排除任何一部分居民来参加竞争，那么，我们就认为这个政权是民主的。
亨廷顿：在其他政治体制中，人们通过出身、任命、考试、财富或强制成为统治者。相比之下，在民主制度中，要么像在直接民主中那样，人民既是统治者又是被统治者，要么统治者由被统治者选举产生。一个现代民族国家，如果其最强有力的决策者中多数是通过公平、诚实、定期的选举产生的，而且在这样的选举中侯选人可以自由竞争选票，并且实际上每个成年公民都有投票权，那么，这个国家就有了民主政体。
上述三位学者尽管对政治竞争没有下一个确切的定义，但他们的观点却是十分明确的。他们不约而同地把政治竞争视为民主政治的本质属性，认为在民主政治中，任何人都可以自由地竞争领导权。这的确抓住了民主政治的灵魂。由此，我们认为：政治竞争是指在宪政民主秩序下，个人或集团正当、合法、有序地争夺国家权力或最大限度地影响国家权力的行使,以实现其所代表的阶级、阶层和集团利益的活动。
（二）政治竞争的主要特征
考察政治竞争的特征，有助于我们多角度、全方位地把握它的涵义。在笔者看来，政治竞争的特征，主要体现在以下几个方面：
第一，政治竞争的主体是两方或两方以上的个人或集团。
政治竞争的主体指政治竞争的参加者，即参与政治竞争，角逐国家权力的个人或集团。政治竞争的主体必须是两方或两方以上的个人或集团，如若只有一方主体，则因缺乏竞争对手而谈不上政治竞争。
个人是政治竞争最重要的主体。亚里士多德的名言“人是天生的政治动物”反映了人与政治的一种自然的联系。不过，在专制体制下，政治仅仅是少数人的事，广大民众被排除在政治体系之外，不仅“不在其位，不谋其政”，实际上“不在其位，禁谋其政”。相形之下，现代民主政治则是开放的政治，不独政府官员，而且广大民众也可以直接进入政治过程，竞逐国家权力。从这个角度来说，现代人的确在越来越大的规模和越来越高的水平上变成了政治人。但是，并不是任何人都愿意、都可以进入政治过程的。据美国政治学家达尔的分析，现代人可以分为四类：无政治阶层、政治阶层、谋求权力者、有权者。如下图所示：

由此可见，个人主要指“谋求权力者”，他们是这样一种人：（1）高度注重赢得权力；（2）为自身（原始自我加上其他自我的综合象征，要求权力和其他价值）；（3）对赢得权力有较高的信心；（4）至少最低限度地精通权力技能。通常，我们将这一部分人称为“职业政治活动家。”
现代社会，个人若不依赖于一定的政治组织，很难取得政治竞争的成功。政治组织最完整、最典型的表现形态是政党。“对于权力的追逐者来说，政党是再好不过的阶梯和敲门砖。在宪政民主国家，有独立候选人成功竞选议员的，却鲜有不依靠政党当上总统、总理或首相的”。 1992年美国总统大选中，亿万富翁佩罗企图不依赖任何政党而以独立候选人身份参与总统竞选，花费了巨额资金之后而落选就是一个典型的例证。现代政治竞争，主要就体现在政党之间的竞争。
第二，政治竞争的根本目标是控制国家权力。
列宁说过，“全部政治的主要的和根本的问题”是国家政权问题。国家政权历来是各个阶级、各个集团殊死角逐的中心。因为只有掌握了国家政权，才能将本阶级、本集团的意志上升为国家意志，并在社会价值的分配中占居权威决定位置。

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